中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露消息，3月28日，河北證監(jiān)局對(duì)東旭光電科技股份有限公司及其控股股東東旭集團(tuán)有限公司等相關(guān)主體證券違法行為依法作出行政處罰事先告知。同日，深圳證監(jiān)局對(duì)東旭藍(lán)天新能源股份有限公司等相關(guān)主體證券違法行為依法作出行政處罰事先告知。

注意看要點(diǎn)，“2017年?yáng)|旭光電不符合股票發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，違法募集資金75.65億元”。這句話(huà)意味著什么呢？就是說(shuō)2017年?yáng)|旭光電的那一次增發(fā)是有問(wèn)題的，是通過(guò)造假的方式發(fā)行和募集了資金。所以所有2017年發(fā)行之后到公司問(wèn)題被揭露之前買(mǎi)入東旭光電股票并且在問(wèn)題被揭露日之后仍持有或者賣(mài)出的投資者，全部有資格向上市公司發(fā)起索賠！以現(xiàn)在東旭光電的情況，恐怕很難有錢(qián)來(lái)賠償了，但是沒(méi)關(guān)系，有大頭啊。

當(dāng)年的那一次發(fā)行的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)（聯(lián)席主承銷(xiāo)商）是中天國(guó)富證券有限公司、 瑞信方正證券有限責(zé)任公司、廣州證券股份有限公司，也就是會(huì)由這三家公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。中天國(guó)富證券不是上市公司，它的股東有兩家，分別是中天金融（已退市）和上海證券。上海證券的股東中有兩家上市公司，分別是百聯(lián)集團(tuán)和國(guó)泰君安，所以可能會(huì)有一點(diǎn)影響，但是考慮到層級(jí)比較多，影響較小。瑞信方正證券2021年6月更名為“瑞信證券”，2024年6月方正證券將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給北京國(guó)資，算是逃過(guò)一劫。廣州證券被中信證券收購(gòu)并更名為中信證券華南股份有限公司，所以這一板子最后看了半天，只好打在中信證券身上了。